1、第一、遵纪守法。一方面作为一名理财师涉及的领域非常广泛，因此会涉及许多相关的法律法规。所以作为一名理财师，应该清楚什么事自己能做，什么事情不能做，并严格遵守、执行。
2、第二、保守秘密，作为一名理财师在未经各户的同意的情况下，是不能泄露有关于客户或机构的相关资料。理财师应该保管好客户或机构的资料，不得为了牟取暴利，而买卖信息。
3、第三、正直守信，理财师在为客户提供服务时，应该遵守正直守信的原则，不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人利益而损害客户的利益。
4、第四、客观公正，理财师要以自己的专业水平来判断 ，不能带个人感情。要公平对待每一位客户，不能因为个人感情的原因而放弃客观公正。
5、第五。勤勉尽职，要求理财师工作时干练和细心，对于业务要周到，及时有效地进行。
6、第六、专业胜任，理财师是一种涉及多种领域专业知识及需要非常丰富的实战经验的职业，因此理财师必须具备良好的专业素质，并且时刻保证专业知识的再学习和提升。
